設備監理單位行業管理規范

　?。?017年修訂版）

　?。?017年4月13日中國設備監理協會第三屆理事會第五次會議審議通過）

　　第一章  總則

　　第一條 為規范設備監理行業自律管理，促進設備監理行業健康發展，制定本規范。

　　第二條 從事設備監理服務的企業，承諾遵守規范條件、自我聲明、登記審核、信息公示和自律檢查等規范要求，可自愿申請成為設備監理規范條件單位（以下簡稱設備監理單位）。在設備監理活動中，設備監理單位可使用中國設備監理協會(China Association of Plant Engineering Consultants，簡稱CAPEC)設備監理規范條件單位標識，對外進行符合規范條件的宣傳。

　　第三條 設備監理服務是指設備監理單位接受委托人委托，依據國家有關法律法規、標準和合同等，在新建、改擴建、技術改造、大修等建設項目中，對設備設計、制造、安裝、調試的質量、投資、進度等實施專業化監督和管理服務。

　　設備監理單位應在能力范圍內承攬業務，為顧客提供設備監理、項目前期咨詢、設備采購咨詢、設備項目管理等服務。

　　第四條 中國設備監理協會會同業主單位、設備監理單位、相關行業及地方協會組成行業自律工作委員會（以下簡稱自律工作委員會），共同推進設備監理單位行業規范管理。中國設備監理協會秘書處負責自律工作委員會的日常工作。

　　第二章  規范條件

　　第五條 設備監理單位規范條件包括基本條件、管理條件、人員條件、業績條件、行為規范五部分。按照人員條件、業績條件，設備監理專業劃分為甲級、乙級、暫定乙級，設備監理單位劃分為甲級、乙級、暫定乙級設備監理單位。暫定乙級應在五年內滿足乙級業績條件（規定期限內仍未滿足的，縮減該專業/注銷單位登記，兩年內不得再次申請該暫定乙級專業），其他規范條件要求與乙級要求相同。設備監理專業劃分見《設備監理專業分類表》（附件1），未列入的專項設備設乙級、暫定乙級，不設甲級。

　?。ㄒ唬┗緱l件

　　1.具有企業法人資格；

　　2.中國設備監理協會會員。

　?。ǘ┕芾項l件

　　1.建立了符合《設備工程監理規范》（GB/T 26429-2010）要求的質量管理體系，且有效運行六個月以上；

　　2.制訂了覆蓋所從事專業的設備監理服務標準。

　?。ㄈ┤藛T條件

　　1.技術負責人應具備注冊設備監理師資格，從事設備監理及相關業務不少于5年。

　　2.甲級，甲級單位從事設備監理的中級及以上專業技術人員總人數不少于30人，且專業配套，其中注冊設備監理師不少于10人；注冊設備監理師、高級設備監理工程師和專業設備監理工程師總人數，不少于平均每個專業5人；注冊設備監理師總人數，不少于平均每個專業3人。

　　3.乙級，乙級單位從事設備監理的中級及以上專業技術人員總人數不少于10人，且專業配套，其中注冊設備監理師不少于5人；注冊設備監理師、高級設備監理工程師和專業設備監理工程師總人數，不少于平均每個專業3人；注冊設備監理師總人數，不少于平均每個專業2人。

　?。ㄋ模I績條件

　　1.甲級業績條件：5年內設備監理業績，至少包括設備制造階段的監理業績，且滿足規格規模和項目數量條件。具體見《設備監理單位業績條件》（附件2）。

　　2.乙級業績條件：5年內設備監理業績，至少包括設備制造階段的監理業績，規格規模不做要求，具體見《設備監理單位業績條件》（附件2）。

　　3.環保工程、醫藥工業、輕工業、建材工業、熱力及燃氣工程、信息工程以及鐵道和城市軌道交通工程中的通信和信號系統、電力和牽引供電系統、自動化控制系統、線路設備等專業：

　　甲級業績條件：5年內設備監理業績，至少包括制造或設計、制造、安裝、調試二個階段的監理業績，且滿足規格規模和項目數量條件。

　　乙級業績條件：5年內設備監理業績，至少包括制造或設計、制造、安裝、調試二個階段的監理業績，規格規模不做要求。

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　　設備監理單位應遵守法律、法規和強制性標準；只在能力范圍內承擔監理服務，恪守監理職責、行使監理權力、履行合同約定的義務，以正直、公平、誠實的態度提供監理服務，并遵守以下規定：

　　1.不得以排擠競爭對手為目的，以低于成本的價格進行不正當競爭；

　　2.不得違法參與串通投標；

　　3.不得和招標者相互勾結，以排擠其他競爭對手的公平競爭；

　　4.不得允許他人以本設備監理單位名義從事設備監理業務；

　　5.不得借用或冒用其他設備監理單位或注冊設備監理師名義開展設備監理業務；

　　6.未經委托人同意，不得轉讓設備監理業務；

　　7.不得泄露委托單位和被監理單位申明的商業秘密和技術秘密；

　　8.不得從事與所監理項目相關的影響公正性的活動；

　　9.不得與委托單位、被監理單位串通，弄虛作假；

　　10.不得出具虛假數據、證明及報告；

　　11.注冊設備監理師、高級設備監理工程師和專業設備監理工程師在設備監理單位授權范圍內行使相應的審核、見證簽字權，以及相應的設備監理文件簽證權。

　　第三章  規范管理

　　第六條 設備監理企業自我聲明和申請。

　?。ㄒ唬┏兄Z書簽署

　　申請成為設備監理單位，需簽署公開承諾書，承諾遵守以下規定：

　　1.遵守設備監理單位規范條件，遵守《設備工程監理規范》（GB/T 26429-2010）等設備監理規范要求；

　　2.接受行業自律管理和自律檢查;

　　3.同意中國設備監理協會對第八條所列信息予以公示。

　　鼓勵設備監理企業公示本企業的設備監理服務標準或服務承諾。

　?。ǘ┢髽I申請

　　登錄中國設備監理協會網站（www.capec.org.cn）“設備監理單位信息管理系統”，填報申請書，向中國設備監理協會秘書處或其認可的企業所在地地方設備監理協會提交以下材料：

　　1.《設備監理單位申請書》（附件3）；

　　2.企業法人營業執照復印件；

　　3.近5年內設備監理業績材料（設備監理合同、設備監理項目質量計劃復印件）。

　　4.質量管理體系文件

　?。?）質量管理手冊；

　?。?）設備監理服務標準目錄（有效的本企業設備監理服務標準封面、審批頁和目錄的復印件）。

　　第七條 設備監理單位登記審核。

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　　1.依據規范條件要求，組織審核組對申請進行文件審核。審核組由自律工作委員會委員和或專家組成，專業應覆蓋設備監理專業和質量管理體系專業。

　　經中國設備監理協會認可的地方設備監理協會負責組織對申請材料的文件審核，并將申請材料及審核報告報送中國設備監理協會秘書處。

　　審核組審核結論須由自律工作委員會復核。復核會議須由1名及以上自律工作委員會正副主任、2名及以上自律工作委員會委員參加，復核結論須經至少2/3及以上參會委員同意。特殊情況，可通過通訊的方式進行復核。

　　自律工作委員會復核每季度召開一次復核會議。每個季度末為本季度受理截止時間。自申請材料截止受理之日起20個工作日內，完成登記審核。

　　2.經審核（復核后）認為不符合條件的，應書面告知申請企業；經審核（復核后）認為符合條件的，公示審核結論，15個工作日無異議的，予以符合條件登記公示。登記有效期為五年。

　　3.有下列情形之一的不予辦理登記：

　?。?）不具備企業法人資格的；

　?。?）不具備中國設備監理協會會員資格的；

　?。?）在辦理登記手續過程中，弄虛作假的；

　?。?）在設備監理工作中因嚴重違法行為受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定之日起至申請之日不滿1年的；

　?。?）注銷登記的，自注銷之日起不滿2年的。

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　　登記公示的基本條件、管理條件、人員條件、技術負責人、業績條件信息調整變化的，設備監理單位應自變更之日起1個月內在中國設備監理協會網站（www.capec.org.cn）“設備監理單位信息管理系統”進行變更。

　　1.變更工商登記或技術負責人的，應自變更之日起1個月內辦理變更登記，提交《設備監理單位變更/延續/注銷申請書》（附件4）PDF件或紙件。變更工商登記的需提交企業法人營業執照復印件。

　　中國設備監理協會秘書處自收到申請材料之日起3個工作日內予以辦理。

　　2.縮減設備監理專業范圍的，提交《設備監理單位變更/延續/注銷申請書》（附件4）。

　　中國設備監理協會秘書處自收到申請材料之日起3個工作日內予以辦理。

　　3.擴大設備監理專業范圍的，提交《設備監理單位申請書》（附件3），并提交支持擴大專業的近5年內設備監理業績材料（包括設備監理合同和設備監理項目質量計劃等的復印件）；同時，企業法人營業執照、質量管理手冊等有調整或變化的，需提交證明材料。

　　辦理程序和時限按照第七條（一）“登記審核”執行。

　　4.設備監理專業技術人員的登記變更，按中國設備監理協會設備監理專業技術人員登記管理的相關規定執行。

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　　登記有效期滿前30日內辦理登記延續，提交《設備監理單位變更/延續/注銷申請書》（附件4）。

　　有下列情形之一的，不予辦理登記延續：

　　1.有本規范第七條（一）3中所列情形之一的；

　　2.不滿足本規范第二章規范條件要求，且在三個月內未完成整改的；

　　3.未按本規范第七條（二）要求辦理登記變更，且未在一個月內完成整改的；

　　4.未按規定時間辦理登記延續或登記變更，時間超過1年的；

　　5.不接受自律檢查的。

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　　不符合本規范第二章規范條件要求或未按本規范第七條（二）要求辦理登記變更，且未在規定期限內整改的，或有下列情形之一的，注銷登記：

　　1.本單位要求注銷登記的；

　　2.有第七條（三）不予辦理登記延續的情形之一的。

　　第八條 設備監理單位相關信息公示。

　　中國設備監理協會及時向社會公示以下信息：

　　1.企業工商登記信息，本規范條件要求的基本條件、管理條件、人員條件、業績條件信息，見《設備監理單位公開信息》（附件5）；

　　2.違反行業自律管理規范而受到的行業處理信息，違反相關規定而受到的行政處罰信息；

　　3.相關業主單位、行業及地方協會對設備監理單位的表彰或批評等信息；

　　4.自律檢查信息。

　　第九條 設備監理單位的自查和行業自律檢查。

　?。ㄒ唬┰O備監理單位自查

　　設備監理單位應持續符合規范條件要求，并按要求每年度通過“設備監理單位信息管理系統”及時上報自查報告。

　?。ǘυO備監理單位的自律檢查和處理

　　自律工作委員會依據本規范第二章規范條件要求，負責對設備監理單位的自律檢查和處理。

　　自律工作委員會對設備監理單位自查報告進行文件審查，發現不符合，應要求其整改；核查和處理對設備監理單位的投訴、舉報；對違反設備監理單位行業管理規范等相關規定的，自律工作委員會直接給予警告、通報批評、公開譴責、注銷登記和向有關部門通報等懲戒。

　　設備監理單位違反本規范第二章規范條件要求，有以下行為，按照情節輕重，給予警告、通報批評、公開譴責的懲戒：

　　1.違反本規范第五條第（五）款行為規范要求的；

　　2.在設備監理工作中有嚴重違法行為受到行政處罰的；

　　3.在辦理登記手續過程中弄虛作假的；

　　4.不接受行業自律檢查的。

　?。ㄈ┳N登記的處理按本規范第七條第四款規定執行。

　　第十條 設備監理單位證書由中國設備監理協會統一制作發放。

　?。ㄒ唬┳C書變更、延續、注銷，包括證書損壞需更換的，需提交《設備監理單位變更/延續/注銷申請書》（附件4），并交回原證書；注銷登記的，證書自動失效，并須交回原證書。

　?。ǘ┳C書遺失需補發的，提交《設備監理單位變更/延續/注銷申請書》（附件4）及證書作廢聲明。

　　中國設備監理協會秘書處在自收到申請材料之日起3個工作日內予以辦理。

　　第四章  附則

　　第十一條 中國設備監理協會與行業及地方協會、業主單位適時發布行業合格設備監理單位名單。

　　第十二條 中國設備監理協會秘書處將通過“設備監理單位信息管理系統”，及時向業主單位提供設備監理單位、設備監理專業技術人員信息查詢等服務，征求業主單位的評價。

　　第十三條 中國設備監理協會秘書處負責受理申訴、投訴和舉報。

　　第十四條 本規范自發布之日起實施。

　　第十五條 本規范由中國設備監理協會理事會或常務理事會負責解釋。

　　附件：1.設備監理專業分類表

　　2.設備監理單位業績條件

　　3.設備監理單位申請書

　　4.設備監理單位變更/延續/注銷申請書

　　5.設備監理單位公開信息